《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》于 2007年 6月 19日公布，自公布之日起施行。
附：關(guān)于印發(fā)《 <期貨經(jīng)紀(jì)合同 >指引》和《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》的通知。
第二條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的期貨經(jīng)紀(jì)公司會員（以下簡稱會員）制訂或修改期貨經(jīng)紀(jì)合同 ( 以下簡稱經(jīng)紀(jì)合同 ) 文本的，應(yīng)當(dāng)將制訂或修改后的經(jīng)紀(jì)合同文本報協(xié)會進(jìn)行備案審查，獲得協(xié)會備案審查合格通知后方可使用。
第三條 協(xié)會受理會員的經(jīng)紀(jì)合同文本備案審查申請。
第四條 會員制訂或修改的經(jīng)紀(jì)合同文本，應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容：
( 一 ) 《期貨交易風(fēng)險說明書》、《客戶須知》、《開戶申請表》等內(nèi)容；
( 二 ) 對會員代理客戶進(jìn)行期貨交易的事項，以及對期貨交易結(jié)果的責(zé)任分配事項進(jìn)行約定；
( 三 ) 對客戶期貨保證金安全存管的有關(guān)事項，包括保證金的交存、使用和劃轉(zhuǎn)等進(jìn)行約定；
( 四 ) 對客戶下達(dá)交易指令的方式進(jìn)行約定；
( 五 ) 對交易指令的內(nèi)容、交易指令的修改與執(zhí)行，以及錯單處理進(jìn)行約定；
( 六 ) 對交易結(jié)算報告、追加保證金通知、調(diào)整保證金通知等相關(guān)通知事項的通知、確認(rèn)和異議提出進(jìn)行約定。
( 七 ) 對追加保證金、強(qiáng)行平倉等風(fēng)險控制事項的條件和程序進(jìn)行約定；
( 八 ) 對現(xiàn)貨月份平倉及會員代理客戶進(jìn)行實物交割的相關(guān)事項進(jìn)行約定；
( 九 ) 對期貨交易、實物交割等手續(xù)費(fèi)進(jìn)行約定；
( 十 ) 對經(jīng)紀(jì)合同的生效與變更等事項的約定；
( 十一 ) 對經(jīng)紀(jì)合同的終止與賬戶清算的條件及程序等相關(guān)事項的約定；
( 十二 ) 對經(jīng)紀(jì)合同爭議解決辦法進(jìn)行約定。爭議解決條款中， 應(yīng)當(dāng)具有可以向中國期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解的約定；應(yīng)當(dāng)具有會員與客戶雙方協(xié)商提請仲裁或提起訴訟的選擇性條款。
第五條 會員制訂或修改的經(jīng)紀(jì)合同文本，不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)下列內(nèi)容：
（一）明示或暗示地做出獲利、不承擔(dān)或少承擔(dān)交易風(fēng)險的保證或承諾；
（二）明示或暗示地允許客戶進(jìn)行透支交易、接受客戶進(jìn)行全權(quán)委托或其他國家規(guī)定的禁止性行為；
（三）違反誠實信用原則，明顯增加客戶義務(wù)、過分規(guī)避公司責(zé)任而導(dǎo)致客戶與公司權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對等的格式合同內(nèi)容。
第六條 會員申請合同備案審查的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交以下材料：
( 一 ) 申請合同備案審查的公函（原件）；
( 二 ) 擬申請審查的合同文本（同時以書面和電子版兩種形式提交）；
( 三 ) 關(guān)于本公司經(jīng)紀(jì)合同文本與協(xié)會印發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》內(nèi)容差別的比較（同時以書面和電子版兩種方式提交）；
( 四 ) 協(xié)會要求提供的其他材料。
第七條 協(xié)會根據(jù)本辦法第四條和《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》對會員的經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行備案審查。
第八條 協(xié)會收到經(jīng)紀(jì)合同備案審查申請后，首先對申請材料的完整性進(jìn)行審查。如果申請材料不完整的，協(xié)會在收到申請材料后的 5 個工作日內(nèi) 通知申請人補(bǔ)充和更正材料內(nèi)容。
第九條 申請材料完整的，協(xié)會自收到申請材料之日起 20 個工作日內(nèi)完成合同備案審查工作。經(jīng)審查符合備案要求的，協(xié)會向會員書面發(fā)送《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查合格通知》；對不符合備案要求的，協(xié)會向會員書面告知原因 , 會員應(yīng)當(dāng)在收到通知后重新報備。
第十條 協(xié)會有權(quán)對會員實際使用報備經(jīng)紀(jì)合同文本的情況進(jìn)行檢查， 同時在協(xié)會網(wǎng)站上予以公示 。
第十一條 本辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
附： 關(guān)于印發(fā)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》的通知
各會員單位 :
為規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)行為，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，我會制定了《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》是《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的指導(dǎo)性文本。各期貨公司會員要根據(jù)本指引重新制定《期貨經(jīng)紀(jì)合同》文本，并報我會備案審查。經(jīng)過我會批準(zhǔn)后，方可用于與客戶簽署；
二、《期貨交易風(fēng)險說明書》的格式和內(nèi)容由我會統(tǒng)一制定。各會員單位要根據(jù)本說明書的內(nèi)容和格式（ 3號黑體字）印制《期貨交易風(fēng)險說明書》，并據(jù)此向客戶說明風(fēng)險；
三、會員單位制定或修改期貨經(jīng)紀(jì)合同的，應(yīng)當(dāng)按照我會制定的《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》報我會備案審查。
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