第一條 為了保障中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫（以下簡稱數(shù)據(jù)庫）的運(yùn)行，根據(jù)《期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息共享管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）制定本細(xì)則。
第二條 投資者出現(xiàn)《辦法》第二條所列信用風(fēng)險(xiǎn)信息（以下簡稱信息）時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 3日內(nèi)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（ www.cfachina.org） ,在數(shù)據(jù)庫中填報(bào)或更新。
第三條 期貨公司在數(shù)據(jù)庫中填報(bào)信息和提交證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下程序：
（一）在數(shù)據(jù)庫中填報(bào)信息；
（二）將與填報(bào)信息有關(guān)的證據(jù)，如開戶申請(qǐng)表、期貨交易結(jié)算報(bào)告、起訴書、立案通知書、協(xié)助執(zhí)行通知書等證據(jù)的掃描件或照片上傳至數(shù)據(jù)庫，每張掃描件或照片大小不超過 300k；
（三）向協(xié)會(huì)遞交書面報(bào)告；
（四）完成本條（一）、（二）、（三）后 3日內(nèi)，將本條（一）中所述信息、（二）中所述證據(jù)的復(fù)制件或照片蓋章后，交期貨公司住所地證監(jiān)局備案。
第四條 客戶還款情況、訴訟或仲裁結(jié)果等信息發(fā)生變化之日起 3日內(nèi)，期貨公司按照第三條規(guī)定的程序在數(shù)據(jù)庫中更新該信息。
第五條 期貨公司可憑借用戶名和密碼，登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（ www.cfachina.org），根據(jù)投資者姓名或名稱及證件號(hào)碼，查詢投資者信息。
第六條 投資者向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢本人或本機(jī)構(gòu)的信息的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請(qǐng)、能夠證明其身份的證件復(fù)印件。
協(xié)會(huì)對(duì)投資者身份確認(rèn)后，將查詢所得信息 7日內(nèi)書面回復(fù)投資者。
第七條 投資者對(duì)數(shù)據(jù)庫中披露的本機(jī)構(gòu)或本人信息有異議的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司提出。
第八條 期貨公司對(duì)投資者的異議及其理由審查后，按照下列規(guī)定處理：
（一）經(jīng)審查確有必要更正的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以更正；
（二）經(jīng)審查無需更正而投資者仍持有異議的，可以對(duì)異議信息不作修改，但應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交書面報(bào)告。
第九條 期貨公司不予更正而投資者仍持有異議的，投資者可以向協(xié)會(huì)提交表明其身份的證件的復(fù)印件和有關(guān)書面說明材料，載明其所持異議內(nèi)容，經(jīng)簽字或蓋章后，遞交至協(xié)會(huì)。
協(xié)會(huì)收到投資者異議材料后及時(shí)在數(shù)據(jù)庫中注明，并書面回復(fù)投資者。
第十條 期貨公司應(yīng)指定專人妥善使用和保管本公司登錄數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼，負(fù)責(zé)填寫、更新、查詢投資者信息。
第十一條 期貨公司及其工作人員不得泄露投資者信息或?qū)⑼顿Y者信息用于期貨公司經(jīng)營以外的其他用途。
第十二條 期貨公司及其工作人員違反本細(xì)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)按照《辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第十三條 本實(shí)施細(xì)則中的“日”均指“工作日”，不包含法定節(jié)假日。
第十四條 本實(shí)施細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
關(guān)于填報(bào)或更新期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)
信息數(shù)據(jù)庫信息的報(bào)告
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序號(hào) |
填報(bào) /更新時(shí)間 |
填報(bào) /更新的內(nèi)容 |
證據(jù)列表 |
備注 |
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1 |
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2 |
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我公司承諾以上填報(bào)或更新內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并已將相關(guān)文件掃描件上傳數(shù)據(jù)庫作為證明。
特此報(bào)告。
（蓋章）
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