期貨交易管理?xiàng)l例 （2007年3月6日中華人民共和國國務(wù)院令第489號公布 根據(jù)2012年10月24日《國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。 第二條 任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。 本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。 本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。 本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 第三條 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 第四條 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。 禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。 第五條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。 第二章 期貨交易所 第六條 設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。 未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。 第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。 第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員： ?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。 第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱鏊?、設(shè)施和服務(wù)； ?。ǘ┰O(shè)計(jì)合約，安排合約上市； ?。ㄈ┙M織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； （四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保； （五）按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理； ?。﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。 第十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度： ?。ㄒ唬┍ＷC金制度； ?。ǘ┊?dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度； ?。ㄈq跌停板制度； （四）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度； ?。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度； ?。﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。 第十二條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： ?。ㄒ唬┨岣弑ＷC金； ?。ǘ┱{(diào)整漲跌停板幅度； ?。ㄈ┫拗茣T或者客戶的最大持倉量； （四）暫時停止交易； ?。ㄎ澹┎扇∑渌o急措施。 前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。 第十三條 期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： ?。ㄒ唬┲贫ɑ蛘咝薷恼鲁獭⒔灰滓?guī)則； ?。ǘ┥鲜?、中止、取消或者恢復(fù)交易品種； （三）上市、修改或者終止合約； ?。ㄋ模┳兏∷蛘郀I業(yè)場所； ?。ㄎ澹┖喜ⅰ⒎至⒒蛘呓馍?； （六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。 第十四條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。 第三章 期貨公司 第十五條 期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。 第十六條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： （一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元； ?。ǘ┒?、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； ?。ㄈ┯蟹戏伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的公司章程； ?。ㄋ模┲饕蓶|以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； ?。ㄎ澹┯泻细竦慕?jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度； ?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。 第十八條 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： ?。ㄒ唬┖喜?、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)； （二）變更業(yè)務(wù)范圍； ?。ㄈ┳兏再Y本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； ?。ㄋ模┬略龀钟?%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； ?。ㄎ澹┰O(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)； ?。﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 前款第三項(xiàng)、第六項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 第二十條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： ?。ㄒ唬┳兏ǘù砣?； ?。ǘ┳兏∷蛘郀I業(yè)場所； ?。ㄈ┰O(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)； ?。ㄋ模┳兏硟?nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍； ?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第三項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 第二十一條 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)： （一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷； ?。ǘ┏闪⒑鬅o正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上； ?。ㄈ┲鲃犹岢鲎N申請； ?。ㄋ模﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。 第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。 第二十三條 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 第四章 期貨交易基本規(guī)則 第二十四條 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。 符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 第二十五條 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。 期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 第二十六條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： ?。ㄒ唬﹪覚C(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者； ?。ㄋ模┪茨芴峁╅_戶證明材料的單位和個人； ?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。 第二十七條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。 期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。 第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。 第二十九條 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用： ?。ㄒ唬┮罁?jù)客戶的要求支付可用資金； ?。ǘ榭蛻艚淮姹ＷC金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款； ?。ㄈ﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。 第三十一條 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。 第三十二條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 第三十三條 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。 第三十四條 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。 第三十五條 期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。 客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。 第三十六條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。 交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為： ?。ㄒ唬┏鼍咛摷賯}單； ?。ǘ┻`反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫； ?。ㄈ┬孤杜c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密； ?。ㄋ模┻`反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 第三十七條 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。 第三十八條 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。 第三十九條 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 第四十條 任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。 第四十一條 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第四十二條 國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 第四十三條 國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。 境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。 第五章 期貨業(yè)協(xié)會 第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。 第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。 期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。 第四十六條 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┙逃徒M織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策； （二）制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； ?。ㄈ┴?fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作； ?。ㄋ模┦芾砜蛻襞c期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解； ?。ㄎ澹┮婪ňS護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求； ?。┙M織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流； ?。ㄆ撸┙M織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究； （八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。 第六章 監(jiān)督管理 第四十七條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┲贫ㄓ嘘P(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； ?。ǘζ贩N的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理； （三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理； ?。ㄋ模┲贫ㄆ谪洀臉I(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施； ?。ㄎ澹┍O(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； ?。ζ谪洏I(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處； ?。ò耍╅_展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動； ?。ň牛┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 第四十八條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施： ?。ㄒ唬ζ谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查； ?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； ?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明； （四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料； （五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存； （六）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶； ?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日； ?。ò耍┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他措施。 第四十九條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。 必要時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。 第五十條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。 第五十一條 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。 第五十二條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 第五十三條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。 第五十四條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。 第五十五條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。 第五十六條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。 期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： ?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務(wù)； （二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)； ?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利； ?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； ?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利； ?。┫拗破谪浌咀杂匈Y金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； ?。ㄆ撸┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。 對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。 第五十七條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施： ?。ㄒ唬┩ㄖ鼍彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止其出境； ?。ǘ┥暾埶痉C(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 第五十八條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。 第五十九條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 第六十條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。 第六十一條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 第六十二條 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。 第六十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。 第六十四條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/span> 第七章 法律責(zé)任 第六十五條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得： ?。ㄒ唬┻`反規(guī)定接納會員的； ?。ǘ┻`反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； ?。ㄋ模┎话凑找?guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的； ?。ㄎ澹┎话凑找?guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的； ?。┎话凑找?guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的； ?。ㄆ撸┎话凑找?guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的； ?。ò耍┎话凑找?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； ?。ㄊ┫拗茣T實(shí)物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； ?。ㄊ┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第九項(xiàng)、第十一項(xiàng)、第十二項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項(xiàng)、第十二項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第六十六條 期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓： ?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的； （二）允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； ?。ㄈ┲苯踊蛘唛g接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的； ?。ㄋ模┻`反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的； ?。ㄎ澹﹤卧?、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； ?。┪唇⒒蛘呶磮?zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的； （七）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； ?。ò耍┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項(xiàng)、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第三項(xiàng)、第七項(xiàng)、第八項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第六十七條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： ?。ㄒ唬┙邮懿环弦?guī)定條件的單位或者個人委托的； ?。ǘ┰试S客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； ?。ㄈ┪唇?jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的； ?。ㄋ模┻`反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的； ?。ㄎ澹氖禄蛘咦兿鄰氖缕谪涀誀I業(yè)務(wù)的； ?。槠涔蓶|、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的； ?。ㄆ撸┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； ?。ò耍┎话凑找?guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的； ?。ň牛┙灰总浖?、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； ?。ㄊ唬﹤卧?、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； ?。ㄊ﹤卧臁⒆冊?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的； ?。ㄊ模┻M(jìn)行混碼交易的； ?。ㄊ澹┚芙^或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； ?。ㄊ┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有本條第一款第八項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十五項(xiàng)、第十六項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第六十八條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： ?。ㄒ唬┫蚩蛻糇鳙@利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的； ?。ǘ┰诮?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的； ?。ㄋ模╇[瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； ?。ㄎ澹┫蚩蛻籼峁┨摷俪山换貓?bào)的； ?。┪磳⒖蛻艚灰字噶钕逻_(dá)到期貨交易所的； ?。ㄆ撸┡灿每蛻舯ＷC金的； ?。ò耍┎话凑找?guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的； ?。ň牛﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第六十九條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。 第七十條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 第七十一條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款： （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； ?。ǘ┬钜獯ǎ词孪燃s定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； ?。ㄈ┮宰约簽榻灰讓ο螅再I自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； ?。ㄋ模橛绊懫谪浭袌鲂星槎诜e現(xiàn)貨的； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十二條 交割倉庫有本條例第三十六條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十三條 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。 第七十四條 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十五條 非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十六條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。 第七十七條 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十八條 任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。 第七十九條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。 第八十條 違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第八十一條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。 第八章 附 則 第八十二條 本條例下列用語的含義： （一）商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。 （二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。 ?。ㄈ┍ＷC金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。 ?。ㄋ模┙Y(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 ?。ㄎ澹┙桓?，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 ?。┢絺}，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。 ?。ㄆ撸┏謧}量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。 ?。ò耍┏謧}限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。 ?。ň牛?biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。 （十）漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價將被視為無效，不能成交。 ?。ㄊ唬﹥?nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。 ?。ㄊ﹥?nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。 第八十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 第八十四條 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。 第八十五條 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所進(jìn)行的期貨交易，依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第八十六條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用本條例。 第八十七條 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。
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